№ п/п

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причина и условия возникновения (описание)

1

Высокий

Заключение антиконкурентного соглашения, в том числе на торгах, ограничение конкуренции при проведении торгов

1. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов;

2. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудников;

3. Ошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства;

4. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов;

5. Высокая нагрузка на специалистов.

2

Высокий

Координация заказчиками деятельности участников торгов, приводящей к ограничению конкуренции:

- создание участнику торгов преимущественных условий участия в торгах;

- нарушение порядка определения победителя электронных торгов;

- завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке и подобные нарушения порядка проведения закупочных процедур

1. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов;

2. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника;

3. Ошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства;

4. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов.

3

Высокий

Обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки; проведение конкурсов на получение грантов, субсидий

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля;

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов;

3. Наличие конфликта интересов;

4. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии.

4

Высокий

Нарушение при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд путем выбора способа определения поставщика, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства

1. Использование способа определения поставщика, повлекшее за собой необоснованное сокращение числа участников закупки;

2. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов;

3. Высокая нагрузка на специалистов.

5

Высокий

Нарушение антимонопольного законодательства при проведении аукционов (торгов) на право заключения договора аренды (безвозмездного пользования) муниципального имущества (за исключением земельных участков)

1. Несвоевременное опубликование извещения проведении торгов;

2. Неполные сведения в извещении о проведении торгов (отсутствие технических условий, неверно указаны реквизиты для задатка);

3. Ошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства;

4. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов;

5. Высокая нагрузка на Специалистов

6

Высокий

Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении земельных участков на торгах

1. Несвоевременное опубликование извещения о проведении торгов;

2. Неполные сведения в извещении о проведении торгов (отсутствие технических условий, неверно указаны реквизиты для задатка);

3. Отклонение заявок на участие в торгах; ошибочное применение специалистами норм антимонопольного и бюджетного законодательства;

4. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов;

5. Высокая нагрузка на специалистов.

7

Высокий

Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении земельных участков без проведения торгов

1. Заключение договоров аренды с лицами, право которых на заключение договора без проведения торгов не подтверждено;

2. Предоставление земельных участков, предназначенных для целей строительства без проведения торгов.

8

Существенный Незначительный

Необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля;

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов;

3. Высокая нагрузка сотрудников;

4. Наличие конфликта интересов;

5. Ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги.

9

Низкий

Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов, предоставление обратившимся гражданам или юридическим лицам информации в приоритетном порядке - официальные разъяснения сотрудников администрации, должностных лиц администрации, консультации, координация и иные действия, которые могут повлиять на участников закупочных процедур при осуществлении закупок, создать преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов

1. Недостаточный уровень квалификации специалистов;

2. Заинтересованность специалистов в создании необоснованных конкурентных преимуществ на рынке одному из хозяйствующих субъектов

№ п/п

Наименование риска

нарушения

антимонопольного

законодательства

(согласно карте

комплаенс-рисков)

Мероприятия, направленные на минимизацию и устранение комплаенс-рисков (согласно карте комплаенс-рисков)

Ответственные лица (Должностные лица, структурные подразделения)

Сроки исполнения мероприятий

Ожидаемые результаты

1

Заключение антиконкурентного соглашения, в том числе на торгах, ограничение конкуренции при проведении торгов

1. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики;

2. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника;

3. Повышение правовой грамотности сотрудников

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы;

Управление муниципальным имуществом Администрации Первомайского района

Постоянно

1. Отсутствие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов.

2. Наличие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудников.

3. Безошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства.

4. Достаточная квалификация у специалистов.

2

Координация заказчиками деятельности участников торгов, приводящей к ограничению конкуренции:

- создание участнику торгов преимущественных условий участия в торгах;

- нарушение порядка определения победителя электронных торгов;

- завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке и подобные нарушения порядка проведения закупочных процедур

1. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

2. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника.

3. Повышение правовой грамотности сотрудников. доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

4. Разработка и внедрение соответствующих регламентов для сотрудников.

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы;

Управление муниципальным имуществом Администрации Первомайского района

Постоянно

1. Отсутствие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов.

2. Наличие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудников.

3. Безошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства.

4. Достаточная квалификация у специалистов.

3

Обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки; проведение конкурсов на получение грантов, субсидий

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников.

2. Повышение эффективности процесса управления.

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.).

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы;

руководители структурных подразделений Администрации Первомайского района, а также органы, наделенные правами юридического лица;

Главы сельских поселений

Ежемесячно/ ежеквартально

1. Высокий уровень внутреннего контроля.

2. Достаточный уровень квалификации специалистов.

3. Отсутствие конфликта интересов.

4. Наличие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии

4

Нарушение при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд путем выбора способа определения поставщика, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства

1. Повышение правовой грамотности сотрудников.

2. Поведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

3. Повышение эффективности процесса управления

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы;

руководители структурных подразделений Администрации Первомайского района, а также органы, наделенные правами юридического лица;

Главы сельских поселений

Постоянно

1. Использование способа определения поставщика повлекшее за собой необоснованное сокращение числа участников закупки.

2. Отсутствие достаточной квалификации у специалистов.

3. Высокая нагрузка на специалистов

5

Нарушение антимонопольного законодательства при проведении аукционов (торгов) на право заключения договора аренды (безвозмездного пользования) муниципального имущества (за исключением земельных участков)

1. Повышение правовой грамотности сотрудников.

2. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

3. Повышение эффективности управления.

4. Осуществление внутреннего контроля.

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы;

руководители структурных подразделений Администрации Первомайского района, а также органы, наделенные правами юридического лица;

Главы сельских поселений

Постоянно

1. Своевременное опубликование извещения о проведении торгов;

2. Исчерпывающие сведения в извещении о проведении торгов (наличие технических условий, верно указаны реквизиты для задатка и т.д.)

3. Безошибочное применение специалистами норм антимонопольного законодательства.

4. Достаточная квалификация у специалистов.

5. Соразмерная нагрузка на специалистов

6

Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении земельных участков на торгах

1. Повышение правовой грамотности сотрудников.

2. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

3. Повышение эффективности управления.

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

Управление имущественных отношений Администрации Первомайского района

Постоянно

1. Несвоевременное опубликование извещения о проведении торгов.

2. Исчерпывающие сведения в извещении о проведении торгов (наличие технических условий, верно указаны реквизиты для задатка и т.д.).

3. Рассмотрение заявок на участие в торгах.

4. Безошибочное применение специалистами норм антимонопольного и бюджетного законодательства.

5. Достаточная квалификация у специалистов.

6. Соразмерная нагрузка на специалистов

7

Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении земельных участков без проведения торгов

1. Повышение правовой грамотности сотрудников.

2. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов и судебной практики.

3. Повышение эффективности процесса контроля.

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

Управление имущественных отношений Администрации Первомайского района

Постоянно

1. Исключение случаев по заключению договоров аренды с лицами, право которых на заключение договора без проведения торгов не подтверждено.

2. Предоставление земельных участков, предназначенных для целей строительства исключительно с проведением торгов.

8

Необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников.

2. Повышение эффективности процесса управления.

3. Осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги.

4. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника.

Руководители структурных подразделений Администрации Первомайского района, а также органы, наделенные правами юридического лица;

Главы сельских поселений

Постоянно

1. Достаточный уровень внутреннего контроля.

2. Достаточный уровень квалификации специалистов.

3. Отсутствие конфликта интересов - усиление контроля за предоставлением муниципальной услуги

9

Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов, предоставление обратившимся гражданам или юридическим лицам информации в приоритетном порядке - официальные разъяснения сотрудников администрации, должностных лиц администрации, консультации, координация и иные действия, которые могут повлиять на участников закупочных процедур при осуществлении закупок, создать преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов

1. Систематическое повышение квалификации работников.

2. Систематическое разъяснение работникам о необходимости соблюдения действующего законодательства и недопущении создания преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам.

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов

Организационно-правовой отдел Администрации Первомайского района;

экономист-работник контрактной службы

Постоянно

1. Достаточный уровень квалификации специалистов.

2. Недопущение заинтересованности специалистов в создании необоснованных конкурентных преимуществ на рынке одному из хозяйствующих субъектов